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PARTIE 1 - LES PRINCIPES DE LA COMPLIANCE 9 1 | Définition et sources de la compliance .......................................................................................... 13 1. Définir la compliance ....................................................................................................................................................... 13 2. Les sources de la compliance .................................................................................................................................. 14 3. La responsabilité sociale des entreprises .................................................................................................... 17 4. Compliance et gouvernance stratégique de l'entreprise ................................................................. 18 2 | L'application extraterritoriale de la compliance ......................................................................... 19 1. Le principe de l'extraterritorialité ........................................................................................................................ 19 2. Illustrations du recours au principe de l'extraterritorialité ........................................................... 22 3. Les condamnations des entreprises européennes ............................................................................... 24 PARTIE 2 - LES DOMAINES D'APPLICATION DE LA COMPLIANCE 27 1 | La conformité anticorruption ............................................................................................................ 31 1. Les mesures composant un programme de conformité anticorruption ............................. 31 2. Les trois piliers d'un programme de conformité anticorruption ............................................... 36 3. Les recommandations sectorielles de conformité anticorruption .......................................... 39 2 | La conformité export control ............................................................................................................ 45 1. Les enjeux de l'export control .................................................................................................................................... 45 2. Le champ de la conformité export control ...................................................................................................... 47 3 | La conformité en matière de concurrence .................................................................................... 51 1. Les ententes et les abus de position dominante ..................................................................................... 51 2. Les opérations de fusion-acquisition ................................................................................................................ 53 3. Les sanctions de non-conformité ......................................................................................................................... 55 4 | La conformité en matière bancaire et la lutte anti-blanchiment ........................................... 59 1. Les enjeux de la conformité bancaire ............................................................................................................... 59 2. Les champs de la conformité bancaire ............................................................................................................ 60 3. La lutte contre le blanchiment ................................................................................................................................. 62 5 | La conformité en matière de lobbying ........................................................................................... 68 1. Les activités de lobbying .............................................................................................................................................. 68 2. Les obligations en matière de lobbying ........................................................................................................... 69 6 | La conformité en matière de responsabilité sociale des entreprises : devoir de vigilance ..... 72 1. Les enjeux de la conformité RSE ........................................................................................................................... 72 2. Le champ d'application du devoir de vigilance ......................................................................................... 74 3. Le contenu du plan de vigilance ............................................................................................................................. 78 7 | La conformité en matière de protection des données : RGPD et intelligence artificielle ...... 81 1. Les enjeux de la conformité RGPD ....................................................................................................................... 81 2. Les obligations RGPD pesant sur l'entreprise ........................................................................................... 82 3. Le plan de conformité RGPD ...................................................................................................................................... 84 4. Les enjeux en matière d'IA...............................................................................................89 PARTIE 3 - LES OUTILS ET TECHNIQUES DE LA COMPLIANCE 93 1 | Outils de prévention : mise en place d'un programme de compliance .................................. 97 1. L'engagement de l'instance dirigeante ............................................................................................................ 97 2. L'adoption d'un code de conduite .......................................................................................................................... 99 3. La cartographie des risques ................................................................................................................................... 101 4. L'évaluation de l'intégrité des tiers ................................................................................................................... 104 2 | Outils de contrôle : audits, procédures d'alerte interne ......................................................... 109 1. Les procédures de contrôle interne ................................................................................................................. 109 2. Le dispositif d'alerte interne .................................................................................................................................. 112 3 | Outils d'investigation : les enquêtes internes ........................................................................... 115 1. La détermination d'un plan d'enquête ........................................................................................................... 115 2. Les recommandations des régulateurs ....................................................................................................... 117 4 | Outils de protection : le legal privilege ...................................................................................... 119 1. Le statut des consultations juridiques des juristes d'entreprise .......................................... 119 2. La nécessaire adoption d'un legal privilege français ........................................................................ 120 PARTIE 4 - LES ACTEURS DE LA COMPLIANCE EN ENTREPRISE 123 1 | La fonction de compliance officer ................................................................................................ 127 1. Le coordonnateur de la politique de compliance ................................................................................. 127 2. La création de directions compliance autonomes ............................................................................... 129 2 | Le lanceur d'alerte ........................................................................................................................... 130 1. La définition du lanceur d'alerte ......................................................................................................................... 130 2. Le statut protecteur du lanceur d'alerte ...................................................................................................... 131 3 | Le rôle des avocats en matière de compliance ......................................................................... 133 1. Prévention et gestion des risques contentieux ...................................................................................... 133 2. Négociation avec les régulateurs ....................................................................................................................... 134 4 | Le rôle des organes de gouvernance ........................................................................................... 136 1. La compliance et la gouvernance ...................................................................................................................... 136 2. La compliance et la stratégie d'entreprise ................................................................................................ 137 PARTIE 5 - LES RÉGULATEURS, AUTORITÉS DE SUPERVISION DE LA COMPLIANCE 139 1 | Les autorités françaises de contrôle de la compliance .......................................................... 143 1. L'Agence française anticorruption (AFA) ...................................................................................................... 143 2. Le Parquet national financier (PNF) ................................................................................................................. 146 3. La Commission nationale informatique et libertés (CNIL) ........................................................... 151 4. La Haute autorité de transparence de la vie publique (HATVP) ............................................... 153 5. L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) ............................................................ 155 2 | Les autorités étrangères de compliance .................................................................................... 159 1. Les autorités américaines de compliance ................................................................................................. 159 2. Les autorités britanniques de compliance ................................................................................................. 172 3. Les autorités européennes de compliance..................................................................175 4. Les autres autorités internationales de la compliance .................................................................. 179 ANNEXE - LES MOTS-CLÉS DE LA COMPLIANCE 183

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